| 計劃全稱： | 渤海證券定增寶7號集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 產(chǎn)品代碼 ： | A級C71792 /B級C71793 |
| 計劃類型 ： | 集合資產(chǎn)管理計劃 |
| 管理人： | 渤海證券股份有限公司 |
| 托管人： | 中國工商銀行股份有限公司廣東省分行營業(yè)部 |
| 推廣機構(gòu)： | 渤海證券股份有限公司 |
| 投資目標： | 本集合計劃通過對象嶼股份及玉龍股份的長期持續(xù)跟蹤，深入調(diào)研，主要投資于象嶼股份及玉龍股份非公開定向增發(fā)股票，力爭在存續(xù)期內(nèi)為投資者獲取超額收益。 |
| 投資理念： | 本集合計劃遵循穩(wěn)健投資的投資理念，在有效控制風險的前提下，深入分析企業(yè)的經(jīng)營管理能力，通過研究上市公司基本面、財務(wù)狀況、成長性、盈利能力、競爭優(yōu)勢等，以價值投資為指導(dǎo)原則；通過對上市公司的價值判斷做出投資決策，根據(jù)公司合理價值和市場風險，解禁后進行穩(wěn)健操作，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全增值。 |
| 投資范圍: | 本集合計劃投資范圍包括投資于廈門象嶼股份有限公司（以下簡稱“象嶼股份”，股票代碼：600057）及江蘇玉龍鋼管股份有限公司（以下簡稱“玉龍股份”，股票代碼：601028）定向增發(fā)的股票、現(xiàn)金管理類資產(chǎn)等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品，以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。 |
| 風險收益特征： | 本集合計劃優(yōu)先級A份額屬預(yù)期風險較低，預(yù)期收益相對穩(wěn)定的投資品種。本集合計劃次級B份額屬預(yù)期風險較高，預(yù)期收益較高的投資品種。 |
| 預(yù)期收益: | 優(yōu)先級預(yù)期收益：7.5%/年。 次級預(yù)期收益：若本計劃的收益滿足優(yōu)先級本金、優(yōu)先級預(yù)期收益、次級本金后還有剩余，則剩余部分的收益歸屬于次級B份額。 |
目標規(guī)模： | 本集合計劃推廣期目標規(guī)模為3.50億份，存續(xù)期目標規(guī)模為3.50億份，管理人可以控制各分級份額實際募集規(guī)模。其中，優(yōu)先級A份額目標規(guī)模為2.33億份，次級B份額目標規(guī)模為1.17億份，兩份額配比比例原則上不高于2：1，利息轉(zhuǎn)增份額帶來的偏離除外。集合計劃存續(xù)期間，持有次級B份額的委托人可向集合計劃追加資金，追加資金不享有本集合計劃取得的任何收益，不增加次級B份額持有人的份額數(shù)。次級B份額持有人追加資金前后，集合計劃次級B份額份數(shù)不變。 |
存續(xù)期限： | 管理期限為24個月。本集合計劃成立以后，如參與的非公開定向增發(fā)（象嶼股份，代碼：600057：玉龍股份，代碼：601028）均失敗，本集合計劃提前終止。本集合計劃滿12個月后，管理人以書面形式向委托人發(fā)送征詢意見并經(jīng)全體委托人同意后可提前結(jié)束本集合計劃。 |
參與起點金額： | 參與的最低金額為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣 1萬元。 |
| 費用: | 1、參與費：0； 2、退出費：0； 3、管理費：0.57%/年； 4、托管費：0.1%/年； 5、業(yè)績報酬：0； 6、其他費用：除交易手續(xù)費、印花稅、管理費、托管費之外的集合計劃費用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費用實際支出金額列入費用，從集合計劃資產(chǎn)中支付。 |