| 計(jì)劃全稱(chēng)： | 渤海分級(jí)定增寶8號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 產(chǎn)品代碼 ： | A級(jí)C71795 /B級(jí)C71797 |
| 計(jì)劃類(lèi)型 ： | 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 |
| 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)： | -- |
| 管理人： | 渤海證券股份有限公司 |
| 托管人： | 中國(guó)工商銀行股份有限公司廣東省分行營(yíng)業(yè)部 |
| 推廣機(jī)構(gòu)： | 渤海證券股份有限公司、中國(guó)工商銀行股份有限公司及其他符合相應(yīng)資格條件的、經(jīng)管理人委托的、代理推廣本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的機(jī)構(gòu)。 |
| 投資目標(biāo)： | 本集合計(jì)劃通過(guò)對(duì)中天城投的長(zhǎng)期持續(xù)跟蹤，深入調(diào)研，主要投資于中天城投非公開(kāi)定向增發(fā)股票，力爭(zhēng)在存續(xù)期內(nèi)為投資者獲取超額收益。 |
| 投資理念： | 本集合計(jì)劃遵循穩(wěn)健投資的投資理念，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，深入分析企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理能力，通過(guò)研究上市公司基本面、財(cái)務(wù)狀況、成長(zhǎng)性、盈利能力、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等，以?xún)r(jià)值投資為指導(dǎo)原則；通過(guò)對(duì)上市公司的價(jià)值判斷做出投資決策，根據(jù)公司合理價(jià)值和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，解禁后進(jìn)行穩(wěn)健操作，確?？蛻?hù)資產(chǎn)安全增值。 |
| 投資范圍: | 本計(jì)劃將主要投資于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票（具體為中天城投集團(tuán)股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行的股票），閑置的資金可以投資于固定收益類(lèi)金融工具及現(xiàn)金管理類(lèi)金融工具等金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品；以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本集合計(jì)劃的投資范圍。 |
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征： | 本集合計(jì)劃優(yōu)先級(jí)A份額屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益相對(duì)穩(wěn)定的投資品種。適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低，追求穩(wěn)健投資收益的投資者。 本集合計(jì)劃次級(jí)B份額屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益較高的投資品種。適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高，追求高預(yù)期收益的投資者。 |
| 預(yù)期收益： | 優(yōu)先級(jí)預(yù)期收益：6.6%/年。 次級(jí)預(yù)期收益：若本計(jì)劃的收益滿(mǎn)足優(yōu)先級(jí)本金、優(yōu)先級(jí)預(yù)期收益、次級(jí)本金后還有剩余，則剩余部分的收益歸屬于次級(jí)B份額。 |
| 目標(biāo)規(guī)模： | 本集合計(jì)劃推廣期目標(biāo)規(guī)模為1億份，存續(xù)期目標(biāo)規(guī)模為3億份，管理人可以控制各分級(jí)份額實(shí)際募集規(guī)模。其中，優(yōu)先級(jí)A份額目標(biāo)規(guī)模為2億份，次級(jí)B份額目標(biāo)規(guī)模為1億份，兩份額配比比例原則上不高于2：1，利息轉(zhuǎn)增份額帶來(lái)的偏離除外。集合計(jì)劃存續(xù)期間，持有次級(jí)B份額的委托人可向集合計(jì)劃追加資金，追加資金不享有本集合計(jì)劃取得的任何收益，不增加次級(jí)B份額持有人的份額數(shù)。次級(jí)B份額持有人追加資金前后，集合計(jì)劃次級(jí)B份額份數(shù)不變。 |
| 存續(xù)期限： | 管理期限為18個(gè)月。本集合計(jì)劃成立以后，如參與非公開(kāi)定向增發(fā)（中天城投，代碼：000540）失敗，本集合計(jì)劃提前終止。本集合計(jì)劃滿(mǎn)12個(gè)月后，管理人可視情況提前結(jié)束本集合計(jì)劃。 |
| 參與起點(diǎn)金額： | 參與的最低金額為人民幣100萬(wàn)元，追加參與的最低金額為人民幣 1萬(wàn)元。 |
| 批準(zhǔn)產(chǎn)品發(fā)行或備案的部門(mén)（機(jī)構(gòu)）： | -- |
| 費(fèi)用: | 1、參與費(fèi)：0； 2、退出費(fèi)：0； 3、管理費(fèi)：1.26%/年； 4、托管費(fèi)：0.1%/年； 5、業(yè)績(jī)報(bào)酬：0； 6、其他費(fèi)用：除交易手續(xù)費(fèi)、印花稅、管理費(fèi)、托管費(fèi)之外的集合計(jì)劃費(fèi)用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入費(fèi)用，從集合計(jì)劃資產(chǎn)中支付。 |