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  • 警示案例
  • 【牽手北交所,共迎新起點】風險提示案例之盤中對倒交易
  •   2021-11-29
  • 案情摘要

    某賬戶與其涉嫌關聯(lián)的另一賬戶,在交易某精選層股票期間,在1個交易日內(nèi),大量互為對手方交易,累計對倒18.12萬股、107.76萬元,占當日該股成交股數(shù)的21.7%,導致該股成交量明顯放大。鑒于相關賬戶交易數(shù)量、金額及對股價、交易量的影響等因素,對其采取了相應監(jiān)管措施。

    法律分析

    相關賬戶交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易規(guī)則》關于“單個證券賬戶,或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間,大量或頻繁進行反向交易”的規(guī)定。

    風險警示

      證券市場投資者交易應具有真實性,真實的成交需求是其他投資者做出交易決策的重要參考。投資者通過對倒交易,扭曲了市場定價和交易需求,誤導了其他投資者,損害了證券市場的基本功能和其他投資者的合法權益。此類行為是全國股轉(zhuǎn)公司重點監(jiān)控的交易違規(guī)行為,一旦發(fā)生將被采取相應監(jiān)管措施,投資者應當予以重視。

    文章來源:深圳證監(jiān)局

     


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