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關(guān)于發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員反商業(yè)賄賂公約》的通知

(中證協(xié)發(fā)[2006]88號)

各會(huì )員公司：

根據中國證監會(huì )關(guān)于在全行業(yè)開(kāi)展治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項工作的要求，協(xié)會(huì )秘書(shū)處將《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員反商業(yè)賄賂公約》(草案)提交全體會(huì )員審議，現將已經(jīng)會(huì )員審議修改并由會(huì )員代表簽署同意的《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員反商業(yè)賄賂公約》印發(fā)給你們，望遵照執行。

特此通知。

                                               中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

 2006年9月4日

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員反商業(yè)賄賂公約

第一條 為治理證券行業(yè)的商業(yè)賄賂行為，營(yíng)造資本市場(chǎng)改革和發(fā)展的良好環(huán)境，根據國家法律、法規的有關(guān)規定和《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )章程》，經(jīng)全體會(huì )員協(xié)商達成共識，特制定本公約。

第二條 會(huì )員應當嚴格遵守國家法律、法規，以及中國證監會(huì )制定的各項規章；自覺(jué)遵守和履行協(xié)會(huì )制定的自律規則和各項公約，形成遵紀守法、嚴格自律的行業(yè)發(fā)展氛圍。

第三條 會(huì )員應當認真學(xué)習貫徹國家關(guān)于治理商業(yè)賄賂的各項規定，自覺(jué)抵制不正當交易行為和商業(yè)賄賂，積極配合中國證監會(huì )查辦相關(guān)違法違規行為，建立健全反對不正當交易行為和防治商業(yè)賄賂長(cháng)效機制。

第四條 會(huì )員應當自覺(jué)維護證券市場(chǎng)“公開(kāi)、公平、公正”的原則，做到勤勉盡責，誠實(shí)守信，規范經(jīng)營(yíng)，共同發(fā)展，切實(shí)保護投資者利益，維護行業(yè)整體形象，努力創(chuàng )造行業(yè)和諧發(fā)展的環(huán)境。

第五條 會(huì )員應當共同維護證券市場(chǎng)秩序，公平競爭，不得有下列行為：

1、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，為了做大交易量，增加收入，向機構客戶(hù)的負責人或居間人賬外暗中給予好處費和返傭；在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了取得受托資金，向委托單位的負責人和員工、居間人賬外暗中支付好處費；在投資銀行業(yè)務(wù)中，為了拉項目，違規向發(fā)行人及有關(guān)負責人或居間人賬外暗中支付顧問(wèn)費、公關(guān)費。

2、證券投資基金管理公司在基金代銷(xiāo)過(guò)程中，為使基金代銷(xiāo)機構擴大基金的銷(xiāo)售規模，向基金代銷(xiāo)機構許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費；在基金直銷(xiāo)過(guò)程中，向有關(guān)單位、個(gè)人賬外暗中給予好處費。

3、證券投資咨詢(xún)公司為投資者提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，為謀取他人賬外暗中支付的現金、實(shí)物等其他不正當利益，而故意誘導投資者買(mǎi)賣(mài)證券。

第六條 會(huì )員要經(jīng)常對本單位從業(yè)人員進(jìn)行以“八榮八恥”為主要內容的社會(huì )主義道德觀(guān)的宣傳教育，不斷提高本單位從業(yè)人員“知榮明恥”的道德意識，督促員工積極踐行“八榮八恥”，創(chuàng )造和建立健康的企業(yè)文化。

第七條 會(huì )員應當建立健全反商業(yè)賄賂的內控機制和員工行為規范，堵塞管理漏洞,樹(shù)立公司誠信經(jīng)營(yíng)的服務(wù)品牌，不斷提升公司專(zhuān)業(yè)化服務(wù)水平，擴大客戶(hù)資源，拓展業(yè)務(wù)發(fā)展空間。

第八條 會(huì )員應當負責對本單位從業(yè)人員履行公約的情況進(jìn)行監督檢查，對違反公約的員工進(jìn)行查處和教育，對情節嚴重的，及時(shí)報告中國證監會(huì )及其有關(guān)司法部門(mén)。

協(xié)會(huì )應當對會(huì )員商業(yè)賄賂行為實(shí)行自律監察，并依據協(xié)會(huì )《章程》和《會(huì )員管理辦法》對違反自律規則的給予書(shū)面批評、通報批評、公開(kāi)譴責等紀律處分，并在行業(yè)誠信數據庫中予以記錄。