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案情摘要

 某賬戶在交易某精選層股票時(shí)，于連續(xù)競價(jià)階段09:56:52至10:08:55期間，在最優(yōu)5檔內(nèi)申報(bào)買入19筆，合計(jì)申報(bào)69.99萬股、2235.6萬元，占市場同方向最優(yōu)5檔剩余有效申報(bào)總量的比例較高，并全部撤銷。從申報(bào)行為來看，該賬戶多次、大量以低于行情揭示的最近成交價(jià)申報(bào)，并在短時(shí)間內(nèi)快速撤單；從申報(bào)價(jià)格來看，該賬戶的多次申報(bào)價(jià)格均為全市場投資者都能看到的5檔以內(nèi)的價(jià)格。此外，該賬戶還與其涉嫌關(guān)聯(lián)的其他賬戶存在反向賣出行為。綜合該賬戶申報(bào)價(jià)格、剩余有效申報(bào)數(shù)量、撤單比例、賬戶組內(nèi)其他賬戶反向交易行為，對該賬戶采取了相應(yīng)監(jiān)管措施。

法律分析

 該賬戶的交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易規(guī)則》關(guān)于“頻繁申報(bào)或撤銷申報(bào)，或大額申報(bào)后撤銷申報(bào)，以影響股票交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他投資者”的規(guī)定。

風(fēng)險(xiǎn)警示

 證券市場投資者交易需求應(yīng)具有真實(shí)性，真實(shí)的交易需求產(chǎn)生的成交量是其他投資者做出交易決策的重要參考。投資者虛假申報(bào)行為形成了不真實(shí)的交易需求，誤導(dǎo)了其他不特定投資者，損害了證券市場的基本功能和其他投資者的合法權(quán)益。此類行為是全國股轉(zhuǎn)公司重點(diǎn)監(jiān)控的交易違規(guī)行為，一旦發(fā)生將被采取相應(yīng)監(jiān)管措施，投資者應(yīng)當(dāng)予以重視。

文章來源：深圳證監(jiān)局