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一種針對(duì)“新三板”股票投資的新型騙局浮出水面——部分以營(yíng)銷“新三板”股票為業(yè)的非法銷售公司，通過(guò)開(kāi)設(shè)“專業(yè)講師”直播間、建“專業(yè)交流群”等方式引流獲客，并與股票持有人串通勾結(jié)，向客戶銷售特定持倉(cāng)股票，實(shí)現(xiàn)分成獲利。

5月15日，“清朗浦江·e企共治”打擊網(wǎng)上非法證券期貨行為專項(xiàng)行動(dòng)啟動(dòng)。來(lái)自上海市靜安區(qū)檢察院的檢察官楊曉霏向澎湃新聞介紹了一起“數(shù)據(jù)穿透追訴上游持股人，新三板股票非法經(jīng)營(yíng)團(tuán)伙被公訴”的典型案例。在該案中，靜安區(qū)檢察院以數(shù)據(jù)思維全程引導(dǎo)案件辦理，以大數(shù)據(jù)穿透股權(quán)變更路徑，并最終鎖定上游持股人犯罪事實(shí)。

此案最初發(fā)生在2022年10月，資深股民王先生在下載“新三板”相關(guān)軟件時(shí)，無(wú)意中留下了聯(lián)系方式。沒(méi)過(guò)多久，王先生就接到了“平臺(tái)工作人員”的電話。在對(duì)方邀請(qǐng)下，王先生進(jìn)入了“王者實(shí)戰(zhàn)交流6群”的股票聊天群。

作為“福利”群，群內(nèi)有3位“專業(yè)股票分析師”，每天會(huì)在群內(nèi)發(fā)布直播鏈接，解析股票大勢(shì)，分享炒股心得。盡管直播授課沒(méi)有真人出鏡，但每次課程都有PPT和最新股票大勢(shì)圖。

作為老股民，王先生具有一定基礎(chǔ)知識(shí)，對(duì)于聊天群里的股票分析內(nèi)容比較認(rèn)可。

2022年11月某日，王先生接到電話。電話里，業(yè)務(wù)員叮囑他以5.9元的價(jià)格購(gòu)入17萬(wàn)股某個(gè)特定股票。王先生隨后就按照對(duì)方要求斥資上百萬(wàn)元，購(gòu)買了上述特定股票。

此后，業(yè)務(wù)員還打來(lái)電話詢問(wèn)王先生的股票成交情況，并要求他把購(gòu)買的股票名稱、時(shí)間、交易數(shù)量和金額截圖發(fā)給自己。

但令王先生沒(méi)想到的是，在此后短短3個(gè)多月內(nèi)，他虧損24萬(wàn)余元。

王先生的遭遇并非偶然，封先生也遇到了同樣的情形。在大量購(gòu)入股票后，行情急轉(zhuǎn)直下。在和業(yè)務(wù)員溝通后，對(duì)方僅回復(fù)讓封先生長(zhǎng)期持有，總會(huì)有爆發(fā)的時(shí)候。再三追問(wèn)之下，對(duì)方干脆失聯(lián)。

2023年2月，公安機(jī)關(guān)在摸排中將涉案團(tuán)伙抓獲。經(jīng)查，該團(tuán)伙以經(jīng)銷白酒的Z公司為偽裝，在沒(méi)有證券經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，從事“新三板”股票的推廣和經(jīng)銷，以此賺取傭金。

Z公司日常管理由鄒某負(fù)責(zé)，設(shè)有分析部和業(yè)務(wù)部。業(yè)務(wù)部有若干名業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)撥打電話吸引客戶加入群聊，并編造公司是大型股票軟件合作機(jī)構(gòu)，群內(nèi)會(huì)提供準(zhǔn)確的股票信息等謊言從而引流。分析部有四名講師，通過(guò)免費(fèi)直播“授課”來(lái)增加客戶的信任感和好感度，并暗示公司銷售的新三板股票會(huì)轉(zhuǎn)板，市值將翻番，以此吸引投資者購(gòu)買。

此案承辦檢察官之一的楊曉霏檢察官介紹，本案屬于非法經(jīng)營(yíng)犯罪案件。案發(fā)后，靜安檢察院第七檢察部金融辦案組第一時(shí)間提前介入。團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人朱海榮檢察官提出，案件涉及“新三板”股票，證據(jù)收集要將經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)固定放在首位，要盡可能全面收集和固定數(shù)據(jù)痕跡，力求構(gòu)建案件數(shù)據(jù)庫(kù)，為后續(xù)引入大數(shù)據(jù)開(kāi)展案件辦理，追擊上游犯罪挖掘更多線索。

“本案的新突破主要在于大數(shù)據(jù)穿透，篩查出上游中介線索，并成功追訴?！睏顣增瓩z察官說(shuō)，本案中，她負(fù)責(zé)主犯俞某、鄒某某、主要業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人岳某某、主要講師彭某某等人的審查。

據(jù)了解，在辦案過(guò)程中，楊曉霏檢察官和另一名檢察官?gòu)埗搶?duì)俞某的銀行賬戶資金往來(lái)明細(xì)進(jìn)行大數(shù)據(jù)穿透，篩選出較大資金往來(lái)的名單，再調(diào)取涉案股票的交易記錄，提煉出股票歷史持有人，將上述兩個(gè)名單數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞，發(fā)現(xiàn)黃某既是股票的歷史持有人，同時(shí)在私人賬戶有多筆大額轉(zhuǎn)賬給俞某。

根據(jù)“新三板”交易規(guī)則，所有的交易應(yīng)當(dāng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)完成，不允許通過(guò)私人轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，大額的私下轉(zhuǎn)賬高度涉嫌犯罪，據(jù)此將黃某鎖定為案件嫌疑人。

經(jīng)查，Z公司先后推薦四個(gè)新三板股票，客戶購(gòu)買相關(guān)股票金額合計(jì)人民幣2209萬(wàn)余元。后Z公司通過(guò)俞某等人的銀行賬戶，從相關(guān)股票持有人處收到人民幣588萬(wàn)余元的回流資金。黃某通過(guò)Z公司非法銷售股票金額共計(jì)人民幣1000萬(wàn)余元。

澎湃新聞了解到，靜安區(qū)檢察院依法以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)鄒某、俞某、黃某等19名被告人提起公訴。目前，該19名被告人已全部獲判。

楊曉霏檢察官提醒，“新三板”及其他證券、期貨交易均屬于高風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)，任何機(jī)構(gòu)、人員都不可能提出穩(wěn)賺不賠的建議，更不可能給出“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承諾”。投資者要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，樹(shù)立正確投資觀念，不可輕信網(wǎng)絡(luò)直播中所謂“講師”給出的投資建議和高收益承諾。

楊曉霏檢察官建議，高收益必然伴隨高風(fēng)險(xiǎn)，投資者要提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，充分了解相關(guān)業(yè)務(wù)，判斷自己是否具有合格投資人資質(zhì)。同時(shí)，投資者也要提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力，在做出投資決策時(shí)要理性，在選擇投資咨詢機(jī)構(gòu)時(shí)要審慎，可以關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)官方發(fā)布的通知公告信息，核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的資質(zhì)、身份，提高警惕意識(shí)。

資料來(lái)源：上海檢察